摩根士丹利因流氓交易员买苹果股票而被罚

　　投资银行摩根士丹利在周三同意给美国证券交易委员会(SEC)支付 400 万美元的罚款，原因是其违反了市场准入规则。事实上是摩根士丹利让一名流氓交易员在 2012 年的时候使用欺诈手段购买了 5.25 亿美元的苹果股票。

　　证券交易委员会对当时事件的描述显示，这名罗奇代尔证券公司的交易员收到一笔客户订单要买入苹果股票，而他实际购买了相当于 1000 倍订单数量的股票。在纽约美国检察官办公室 2012 年的诉状中，这位名为大卫·米勒的交易员被指控试图利用苹果公司在当天公布季报之后的股价变动获利。

　　1000 倍订单实际上超过了罗奇代尔交易席位的 2 亿美元日交易限额，但是摩根士丹利分两次将这个限额提高至 5 亿美元和 7.5 亿美元。证券交易委员会称，摩根士丹利在当时没有进行充分的尽责调查就提高了交易额度限制。

　　由于当时的季报结果令市场失望，苹果公司股价下跌。总部位于康涅狄格州的机构经纪服务和股票研究企业罗奇代尔证券因为这些未授权的交易蒙受 530 万美元损失。在寻求援助未果之后，罗奇代尔因为无法满足资本要求而在 2013 年结业。大卫-米勒因为欺诈罪名成立被判入狱 30 个月。